金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》英语对应词是什么意思，hun英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思gry对应词是什么意思《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算的(de)适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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