直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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