在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(y马云移民到哪国籍uè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(y马云移民到哪国籍uán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xu马云移民到哪国籍ě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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