直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么t="券(quàn)商员(yuán)工抖音当(dāng)“大V”，直(zhí)播赚打(dǎ)赏感谢费(fèi)？监管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么g>直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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