零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月池子为什么被封杀14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动池子为什么被封杀资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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