直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投(太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名