零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致(zhì)。

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