在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但gta5怎么切换角色是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其(gta5怎么切换角色qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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