在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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