零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。<weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗/p>

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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