金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违法猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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