昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技(jì)基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类型的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货(hu殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地ò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构能(néng)够保(bǎo)障客(kè)户(hù)设(shè)施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管(guǎn)理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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