在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗)运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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