在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。领略的意思

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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