直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。长征有多长公里 红军长征一共用了几年p>

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证(长征有多长公里 红军长征一共用了几年zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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