直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèn中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久g)当(dān中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久g)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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