近期(qī)交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协(xié)会对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天内第二(èr)家被要求自(zì)律调查(chá)的(de)大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产(chǎn)企业债(zhài)券融(róng少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字)资需(xū)求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管力(lì)度在近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自(少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离(lí)市场合(hé)理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一(yī)同(tóng)被开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协(xié)会(huì)通报的数据(jù)，2022年(nián)全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资(zī)人(rén)的(de)正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商(shāng)协(xié)会(huì)将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是(shì)国有大(dà)行来说，也需(xū)要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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