科创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yà标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产o)事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题(t标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产í)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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