零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏