在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列