直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获三大球和三小球分别是什么 三大球的起源赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券三大球和三小球分别是什么 三大球的起源投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了三大球和三小球分别是什么 三大球的起源《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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