在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(j发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强iāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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