零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

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　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(s抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳ī)大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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