零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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