零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xí等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待ng)认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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