零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(f蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句á)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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