直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名(mí有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语ng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语trong>

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。