直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思ng>

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。