昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业(yè)信息(xī)基(jī)础(chǔ)设施(shī)运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规(guī)定(广西属于南方还是北方dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的(de)参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期(qī)货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)广西属于南方还是北方业主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本(běn)原则以及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高广西属于南方还是北方级(jí)管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调(diào)查。

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