昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不(bù)尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)的(de)，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施的安全运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派(pài)出机(jī)构结合法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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