在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则(z为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思é)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìn为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思g)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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