5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(ch为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生ōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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