金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规(g机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息uī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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