科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均一个男的长期不碰他老婆是什么原因收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授(sh一个男的长期不碰他老婆是什么原因òu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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