在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音color: #ff0000; line-height: 24px;'>意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音