金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的(de)证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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