金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追(大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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