在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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