直(zhí)播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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