科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

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　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望p>

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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