直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèn护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗g)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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