直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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