零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年黄山山体主要由什么岩石构成非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quà黄山山体主要由什么岩石构成n)责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销(x黄山山体主要由什么岩石构成iāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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