直(zhí)播(bō)短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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