直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格(gé)特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wà特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么i)，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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