昨(zuó)日(rì)晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出(chū)完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和(hé)业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服(fú)务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐtan1等于多少，tan1等于多少兀)现在证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规tan1等于多少，tan1等于多少兀定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则(zé)明确(què)立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则tan1等于多少，tan1等于多少兀以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户(hù)提供的(de)软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和(hé)人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查。

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