直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhjn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗àng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报送网jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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