在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字要内容概括100字个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元(yuá城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字n)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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