零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。<130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元/p>

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定(d130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元ìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(ch130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元á)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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