昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别(bié)提(tí)出(chū)完善的监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急(jí)处(chù)置机山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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